单位内控风险评估报告

单位内控风险评估报告（精选33篇）

单位内控风险评估报告 篇1

　　根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：

　　一、风险评估活动组织情况

　　（一）工作机制。本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导

　　小组的领导下，由财务科具体组织实施的。领导小组下设办公室（内控办）专门从事此次风险评估活动。

　　（二）风险评估范围

　　1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。

　　①单位层面风险主要包括以下三个方面：

　　组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；

　　经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；

　　人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。

　　（三）风险评估的程序和方法

　　1、风险评估程序。风险评估小组先研究制定了风险评估，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由直属单位及各科室的负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求直属单位及各科室先进行自查，查找风险点，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据直属单

　　位及各科室的自查情况，选择关键单位（科室）和自查风险点少的单位（科室）进行重点检查，对其他单位（科室）也进行了快速检查；最后，根据直属单位和各科室的自查情况、现场检查的工作底稿及收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。

　　2、风险评估方法。本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。

　　二、风险评估活动发现的风险因素

　　（一）单位层面风险因素。单位的部分内控关键岗位的工作人员

　　没有定期轮岗。

　　（二）业务层面风险因素

　　1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够；

　　2、单位未按规定建立票据台帐，不符合财务管理要求；

　　3、单位支出事项未严格按照审批权限执行，不符合收支业务管理制度要求；

　　4、单位在部分资产采购时未严格按规定填写政府采购计划申请表，仅用供货方清单代替，不符合政府采购业务管理制度；

　　5、单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点，不符合资产业务管理制度。

　　三、风险分析

　　1、单位总体风险水平。根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价，单位总体风险水平为25.98（风险最高100分），属于偏低水平。项目单位层面预算业务收支业务业务层面政府采购资产管理建设项目合同管理标准风险值评估值权重综合得分%3.%8.82115%3.15248%1.923012%3.6408%3.2237%1.61

　　2、重要和重大风险因素

　　风险分析是针对已经识别的风险进行分析，分析其产生原因、发生的可能性及影响后果等。对风险分析的结果应进行衡量，需要有计量风险的依据。重庆市某某区某某单位依据定性分析方法和定量分析方法判别风险发生可能性及影响后果标准分为五个级别，1-极低、2-低、3-中等、4-高、5-极高。

　　风险发生可能性评估标准

　　风险发生可能性评估方法评估标准极低1定量方法的潜在的风险适用于可以通过历史数据发生概率定性方法统计出一定时期内风险发10%以下生概率的'风险10%-30%30%-70%为为70%-90%90%以上发生下发生下发生发生概率发生概率发生概率为发生概率为发生低2中等3高4极高5经常针对日常工作中可能发生一般情况下极少情况某些情况较多情况下

　　风险发生可能性评估标准

　　管理者在分析风险时应高度重视风险发生时点及影响后果的严重程度。同时还要关注发生概率低而影响后果严重，或影响小而发生概率高的风险。以便采取有效控制措施。

　　3、风险影响程度是指事件发生对单位所造成的广度与深度也确定为五个级次，分别为极低、低、中、高、极高，依次对应1、2、3、4、5分。评价风险，是在识别分析风险的基础上，根据确定的“风险计量分级标准”对风险进行分类排序。将风险分为高（红色）、中（黄色）、低（浅灰色）三类。见下表所示：

　　衡量风险危害等级标准

　　影响后果高极高极低发生可能性低中等3%以下3%-8%8%-15%15%-25%25%以上1基本可能很可能有可能不太可能极小80%-20%4注：影响后果中的3%.~25%是指影响预算额度的百分比。或影响工程项目进度的比率。影响后果也可按：极小、不太可能、有可能、很可能、基本可能灾难性的分类。

　　4、通过对本单位经济活动梳理分析，形成了以下几大类经费支出事项。

　　经费支出事项表

　　序经费支出大类号基本工资、津贴补贴、奖金、其他社会保障缴费、绩效工资，机关事业单位基本养老1人员经费保险缴费、职业年金缴费、其他工资福利支出办公费、印刷费、水费、电费、邮电费、差旅费、会议费、培训费、劳务费、工会经2公用经费费、其他交通费用、其他商品和服务支出3公务接待经费公务接待费用、住宿费、餐费、交通费公务车用车运4行维护费5出国经费按文件规定购置费、保险费、维修保养、油料、路桥、洗车费、停车费、其他费用经费支出具体事项对个人和家庭6补助支出7采购货物、服务公积金、抚恤费、其他对个人和家庭补助和支出经费支出事项表

　　四、关于应对风险结果的利用

　　1、严格落实关键岗位人员轮岗制度.

　　2、财务科根据同级财政部门批复的预算和单位内部各业务部门提出的支出需求，将预算指标按照部门进行分解，并下达至各业务部门。

　　2、票据专管员严格按照票据管理制度建立票据台帐。

　　3、加强对各项支出业务的审查，严格按照审批权限执行并收集相关的原始资料。

单位内控风险评估报告 篇2

　　按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》，以及两当县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我院内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我院对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下：

　　一、准备工作

　　我院制定了兴化乡卫生院《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，本院贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。

　　二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则

　　(一)内部控制的目标和原则

　　1、内部控制的目标

　　内部控制是由院长和全体职工实施的、旨在提高卫生院管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现卫生院服务目标所制定的政策和程序。

　　我院内部控制的目标是：

　　(1)可靠性财务报告及相关信息真实、完整

　　(2)效率性提高管理服务的效率和效果

　　(3)风险防范排除障碍实现单位发展战略

　　2、我院建立与实施内部控制应遵循的原则

　　(1)全面性原则

　　(2)重要性原则

　　(3)制衡性原则

　　(4)适应性原则

　　(5)成本效益原则

　　3、建立与实施内部控制应包括的要素：

　　(1)内部环境是行政事业单位实施内部控制的基础。

　　(2)风险评估是事业单位及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

　　(3)控制活动是事业单位根据风险评估结果，采用相应的控制措施、政策和方法，将风险控制在可承受范围之内。

　　(4)信息与沟通是事业单位及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，并在行政事业单位内部、单位与外部之间进行有效沟通。

　　(5)内部监督是事业单位对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

　　三、当前内部控制存在的主要问题

　　1.对内部会计控制的监控力度不够

　　内部会计控制的执行情况由内部会计控制执行部门自行监督检查，导致监控力度不够，影响了内部会计控制作用的发挥。虽然设立了内部审计机构，但对内部审计工作没有给予足够的重视和支持，不能正确审计和鉴定会计资料和其他有关资料的正确性和真实性，主要原因在于内部审计人员不能认真履行内部审计的职责和权限，不能坚持内部审计的准则和原则，不能遵循内部审计的基本程序，不能正确运用审计方法，没有如实、公正地编写审计报告。

　　2.国有资产使用效率低下，流失比较严重

　　单位内部部门之间对国有资产管理相互脱节，部分财务部门未建立固定资产明细账，每年只管经费收支，不管家底多少；后勤部门只管发放而不清楚资产价值和实物分布情况；使用部门只用不管。长此以往，造成国有资产管理与财务管理严重脱节，致使存量不实，账实不符，责任不清。

　　3.内部控制意识不强，执行力不够

　　良好的内控意识是确保内控制度得以健全和实施的重要保证。由于缺乏内部会计控制理念，对建立健全单位内部控制的重要性和现实意义认识不够，不重视内部会计控制制度系统的建设，简单地将财政的部门预算控制等同于内部控制。虽建立了内控系统但不尽合理，生搬硬套，没有从自身实际情况出发。甚至流于形式，弱于执行。

　　四、行政事业单位内部控制薄弱的主要原因

　　1.内部控制观念淡薄

　　2.内部控制制度不完善

　　3.信息与沟通衔接不够

　　4.管理人员业务素质不能适应内部控制工作的需要

　　(二)风险评估

　　风险评估是行政事业单位及时识别、系统分析管理服务活动中与实现内部控制目标相关的风险，并合理确定风险的应对策略。风险因素、风险事件和风险结果是风险的基本构成要素，风险因素是风险形成的必要条件，是风险产生和存在的前提。

　　行政事业单位的风险评估程序应该考虑相关风险的迹象，可能影响单位目标实现的外部和内部因素，并且这些程序应该分析风险，并且提供一个管理风险的基础，源于风险意识的风险管理主要包括风险分析、风险评价与风险控制三大部份。

　　风险具有不确定性，受多种事件发生的概率所决定。因此，预测和防范有一定难度。追求风险与收益的均衡优化。

　　1、风险控制目标

　　内部控制是为实现组织的目标，因而，风险控制是为实现组织的目标服务的。行政事业单位要根据管理和服务要实现的目标，评估影响目标实现的相关风险，分析原因。

　　为有效实施风险控制，我院组织相关人员按一定程序组织实施风险评估和应对工作。风险控制组织实施的流程是：①制定风险管理规划;②风险辩识;③风险评估;④风险管理策略方案选择;⑤风险管理策略实施;⑥风险管理策略实施评价。

　　2、风险承受能力

　　事业单位开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的`风险承受度。风险承受度是事业单位能够承担的风险限度，包括整体风险承受能力和业务层面的可接受风险水平。

　　完全规避各种风险是不可能的，这种认识不符合辩证思维。因而，事业单位应当评价单位的风险承受能力，以确定当外部或内部因素变化带来风险时，哪些风险是可以承受的，哪些风险必须规避和防范。

　　风险承受能力与事业单位管理服务活动的性质、社会影响、权利责任、经济后果、等相关。工作性质特殊、社会影响大、经济后果严重的单位，风险承受能力小，反之，风险承受能力可能大一些。

　　风险承受能的评价取决于风险可能造成的损失与规避风险所发生的支出或成本相关，包括经济成本、社会成本、政治成本等

　　3、风险识别

　　风险识别是发现风险和评估风险大小的程序。事业单位的风险识别和评估程序应该考虑相关风险的迹象，包括管理层面和服务活动层面。风险识别和评估程序应该考虑可能影响目标实现的外部和内部因素，并且应该分析风险。

单位内控风险评估报告 篇3

　　一、内部控制制度建立健全有效实施。

　　(一)内部环境。

　　控制环境提供学校纪律和结构，影响员工的控制意识，是其他内部控制构成要素的基础。学校近年来改善了控制环境，主要表现如下

　　1、健全的管理结构、科学的内部机构设置和权利分配制度。

　　目前，学校管理结构健全，内部机构设立科学，权利分配合理。学校制定了一系列内部控制制度等重大决策的程序和规则文件，明确了学校教育员工的权利和义务，学校管理层在开展具体经济业务时，可以根据环境和自身发展情况，不断调整内部组织结构，采取新措施，激发全体教育员工的工作热情，使我校教育教育质量保持高速发展。

　　2.学校文化建设。

　　校园文化是校园生命力的体现，我校在发展过程中注重校园文化的建设与发展，学校每年都会组织专门的校园文化建设和弘扬师德师风专题活动，教职工对校园文化的了解深入，做小事、做细事、做具体事情的工作作风深入人心，增强教职工的凝聚力，在教职工中不断涌现无私奉献的感人事迹。

　　3、人力资源政策。

　　我校不断训练促进教职员专业技能发展的员工评价、晋升和奖惩，教职员在公平、公开、公正的环境中发展，我校重视个人品德、能力和发展前景。学校对财会等关键岗位职工的轮岗制衡要求加强了学校的管理意识，确保了学校的发展。

　　4.内部审计机制。

　　我校重视内部审计工作的开展，有效防止了学校经济活动存在的风险。

　　(二)防范风险。

　　我校根据各种经济活动实施的特点，制定和完善风险管理政策和措施，确保经济活动风险的知识、预防和控制，确保我校经费的使用安全。定期评估、提示和完善已知的风险点。通过防范风险、转移风险、排除风险等方法，将经济活动的风险控制在可承受的范围内。存在经济风险的业务积极分析，充分认识风险本质，积极采取降低、分担等战略，有效防范风险。

　　(三)控制措施。

　　学校根据业务性质和工作要求，实施不同的控制方法，保证日常运行正常有序，包括职责分工控制、授权控制、审核批准控制、会计系统控制、内部报告控制、绩效考核控制等。

　　1.职责分工控制。

　　在具体工作中，中心学校校长负责全面工作，副校长分别管理不同职能领域的工作，具体分校（职能部门）各自负责，通过分工明确各自的权利和义务，通过协调配合来完成工作。

　　2.许可控制。

　　对于特殊业务，学校制度明确规定授权。

　　3.审查批准控制。

　　对于不同的`业务，我校规定了不同的审批形式和权限，日常费用由分管副校长审批，特殊项目、大额项目分别由校长代理会讨论合格。

　　4.财产保护控制。

　　我校对实物资产由专门部门、人员管理、使用，并提供保护条件，如仓储库存、现金等有价证券提供保险箱等，定期由总务室和财务室共同盘点，促进管理水平的提高。

　　5.会计系统的控制。

　　学校通过会计系统有效控制经济业务，包括各业务的许可和审查、文件的审查，通过会计表现业务结果，促进管理的改善。通过完善内部报告控制、预算控制、业绩评价控制、经济活动分析控制等方法，促进管理水平的提高。同时，在不同的工作环节，采用多种控制手段相结合的控制程序，保证了业务活动的正常开展。

　　(一)采购和支付控制程序。

　　我校进货活动严格按照相关规定进行，并有严格的审批流程，在总务室进行进货时，选择三家以上的供应商进行对比，确定性价比高的供应商作为进货单位，所有合同备案，对政府进货目录范围内进行政府进货。支付时，财务室严格审查相关资料，制定严格的支付审查程序和权限，所有支付必须由校长审查。

　　(二)日常借款和费用支出程序。

　　借款要填写借款单，详细填写借款单各项内容，逐级按权限审批，借款要在业务结束后一周内结清，还清借款。

　　所有费用支出必须由经营者、分校(部门)负责人按权限逐步签字，向校长报告签字审查。

　　(3)不融合职务分离控制程序。

　　我校严格分离不融通的许可证、业务经营、会计记录、财产保管、审计检查等会计和相关岗位，明确各岗位职责权限，形成相互制衡机制。

　　(4)应收账款控制程序。

　　学校财务室负责所有应收账款的集中核算和管理，及时处理交易业务，明确会计，最终清理和核对债权债务账户，相关分校(部门)负责合作核对、催款等工作。

　　(五)实物资产控制程序。

　　资产采购由总务室负责，并负责注册管理，资产管理人员采用学校统一规定的格式详细注册资产采购时间、名称、规格型号、数量、金额、供货单位、收货单位、收货单位、收货单位等相关内容，财务室对符合固定资产标准的资产进行单独注册，点、检查。

　　(四)监督检查。

　　我校设立内部审查部门(人员打工)，制定相关制度，持续检查内部统制的整体情况，检查重点环节，促进内部统制的执行。

　　二、重点关注的控制活动的自我调查和评价情况。

　　(一)重大购买和出售资产的内部控制。

　　我校在《财务收支审批制度》、《支出管理内部控制制制度》、《政府采购内部控制制制度》、《实物资产管理内部控制制制度》等制度中明确规定了学校的经费支出权限等。我校在重大事项中严格按照制度规定的程序和划分权限进行决策和履行相应程序，不存在越权或未按程序履行的现象。

　　(二)财务报表的内部审计。

　　对月报和年报的财务信息，进行内部审计，通过分析、询问、检查等多种方法，保证了财务信息的准确性和完整性，提高了信息披露的质量。

　　三、改善和完善内部控制制度建立及其实施的相关措施。

　　随着国家法律法规体系的逐步完善，内外环境的变化和学校持续快速发展的需求，学校的内部控制体系也将进一步健全完善，在实际工作中要保证有效的执行和实施。因此，重点从以下方面加强

　　(一)应加强风险识别、分析和应对。

　　学校经营可能会遇到很多风险，各种风险可能会突然发生，所以在保证我校正常预算目标完成的前提下，采取措施加强对风险的识别、分析和应对更为重要。

　　1、风险管理需要相关人员有丰富的知识和经验，学校会加强职能部门人员的培训，增强人员的风险管理意识；通过学习专业知识和案例，提高人员的分析和判断能力。

　　2、收集国家相关政策，了解行业信息和风险管理案例，逐步积累经验。以后要加强对信息的分析和使用水平，发挥信息的作用。

　　3、采取总体规划、分阶段实施的战略，完善风险管理，为重大风险准备紧急预案，保证学校正常运行。

　　(二)内部控制审计工作需要广度和深度加强。

　　我校的内部审计工作还有很多差距和不足，所以必须通过加强内部审计工作的广度和深度来完善内部控制。

　　1、加强内部审计师的专业培训，通过学习相关规定、内部审计的方法和程序，保证内部审计工作的规范化、程序化。

　　2.加强内部审计的广度，作为年度所需的内容制定计划和人员安排，保证审计任务的完成。

　　3、加强内部审计的深度，内部审计人员必须不断保证各项工作按照制度执行，重视工作效果，提高工作效率提出审计建议，不断改善各项工作。

　　四、内部控制建设和评估工作完成情况说明。

　　内部审计部门对内部控制的多个环节进行了审查和评价，我校认为我校内部控制建设符合我国有关法规和上级财政部门的要求，符合现在我校实际情况的需要，各制度得到了充分有效的实施，在学校管理的各个过程、各个重要环节发挥了良好的控制和防范作用。适应我校现行管理要求和发展需求，保证我校正常经济活动有序开展，保证我校发展战略目标的全面实施和充分体现，更好地保证我校会计资料的真实性、合法性、完整性，保证我校所有财产的安全性、完整性。

　　我校遵循内部统制的基本原则，建立了与自己实际一致的内部统制度。这些制度符合行政事业内部统制的基本规范的要求，没有重要的重大统制缺陷。在今后的内部控制工作中，我校要逐步完善各种制度，实行制度，确保我校经济活动的健康有序发展。

单位内控风险评估报告 篇4

　　学校领导：

　　根据财政部《行政事业单位内部管理规范（试行）》和单位《内部管理制度》的相关规定，我们组织开展了单位各部门的风险评价活动，现将结果报告如下

　　一、风险评估活动组织情况。

　　（1）工作机制。

　　本次风险评估活动在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施。从办公室、人事科、监察室调动相关人员组成内部控制风险评价小组，专门从事本次风险评价活动。

　　（二）风险评估范围。

　　1、此次风险评估涉及的业务范围分为：单位风险和业务活动风险。

　　①单位层面风险主要包括以下三个方面

　　组织结构风险：单位内部机构设置不合理，部门责任不明确，内部控制管理机构不健全等风险

　　经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行的.风险

　　人力资源风险：职场职责不明确，重要职场胜任能力不足等风险。

　　②业务活动水平的风险。

　　本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险和其他风险。

　　2、此次风险评估涉及的部门范围。

　　主要责任部门：内部控制工作领导小组。

　　合作部门：财务、办公室等有关部门。

　　（3）风险评估的程序和方法。

　　1、风险评估程序。

　　本次风险评估活动，风险评估组首先制定了风险评估计划，明确了风险评估的目标和任务，其次组织召开各科负责人参加的动员会，动员和安排风险评估活动，要求各科首先进行自我调查，寻找风险点，研究整改措施，向风险评估组报告自我调查情况，再次，风险评估指导组根据各科的自我调查情况，选择重要科室和自我调查风险点高的科室进行重点调查，对其他科室也进行调查

　　2、风险评估方法。

　　本次风险评估活动采用风险清单法、档案审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法、团队讨论和采访等方法识别风险。

　　（4）收集的材料和证据等情况。

　　支持本风险评估报告的主要有风险评估工作原稿

　　相关文件、会计证书、会计复印件、各科自查情况等。

　　二、风险评估活动中发现的风险因素。

　　（一）单位层面风险因素。

　　职场部分内部控制的重要职场工作人员没有定期轮流工作。

　　（二）业务水平风险因素。

　　1、公司预算未分解到各科和业务部门，预算权威性不足，执行力不足。

　　2、单位在购买部分资产时未严格按规定填写政府采购计划申请表，只用供应商清单代替，不符合政府采购业务管理制度。

　　3、公司未按规定定定期检查固定资产盘点，不符合资产业务管理制度。

　　三、风险分析。

　　整个单位的风险水平。

　　根据评价单位各级风险，单位整体风险水平较低。

　　四、关于应对风险的措施建议。

　　1、严格执行重要岗位人员轮流制度。

　　2、财务部门根据同级财政部门批准的预算和部门内部各业务部门提出的支出需求，按部门分解预算指标，向各业务部门提出。

　　3、加强对各项开支业务的审批，严格按照审批权限执行并收集相关原始材料。

　　4、严格按照批准的政府采购预算和财政专项资金项目预算的编制要求，在规定的时间和要求内，编制《政府采购计划申请表》，按照检查方案及时组织检查，填写《政府采购货物检查表》。

单位内控风险评估报告 篇5

　　我司对消防安全评估，按照消防法律法规、消防技术标准。公正、公平、公开的原则进行评估，评估结果真实有效。

　　一、单位概况及消防安全基本情况：

　　位于号，主楼栋，占地面积xx平方米，建筑面积xx平方米，主楼地下层，地上层。建筑设置了室内外消火栓系统，自动喷水灭火系统、火灾自动报警系统、防排烟系统。于20xx年xx月xx日通过公安消防机构建筑工程消防设计审核，20xx年xx月xx日通过公安消防机构建筑工程消防验收，20xx年xx月xx日通过公安消防机构开业前消防安全检查合格并投入使用。

　　二、评估内容：

　　1、场所的消防合法情况；

　　2、制订并全面落实消防安全制度、消防安全操作规程、救火和应急撤离预案情况；

　　3、消防安全管理人、专（兼）职消防管理员、自动消防系统操作人员情况，组织开展防火检查、防火巡查及火灾隐患整改情况；

　　4、xx员工消防安全培训和“一懂得三会”科学知识掌握情况，消防安全宣传情况，定期非政府积极开展消防演练情况；

　　5、消防设施、器材和消防安全标志设置配置以及完好有效情况，消防控制室值班及自动消防系统操作人员持证上岗情况；

　　6、电器产品、燃气用具的加装、采用及其线路、管路的.铺设、维护保养情况；

　　7、疏通通道、安全出口、消防车通道保持畅通情况，防火分区、防火间距、防烟分区、避难层（间）及消防车登高作业区域保持有效情况；

　　8、室内外翻新情况，建筑外保温材料采用情况，易燃易爆危险品管理情况；

　　9、依法建立专职消防队及配备装备器材情况，扑救火灾能力情况；

　　10、受公安机关消防机构行政处罚和消防安全不良行为发布情况，对监督检查辨认出问题自查情况；

　　11、消防安全责任人、消防安全管理人、专（兼）职消防管理员确定、变更，消防安全“四个能力”建设定期检查评估，消防设施维护保养落实并定期向当地公安机关消防机构报告备案情况；

　　12、单位结合实际强化人防、物防、技防等火灾防范措施情况；

　　13、单位年内发生火灾情况。

　　三、存有问题：

　　1、现场抽查员工“一懂三会”知识情况，部分员工知识不熟悉。

　　2、安全撤离应急物质较太少，并无手电筒，防毒面具。

　　四、评估结论：

　　五、消防安全对策、措施及建议：

　　1、加强员工宣传教育、对知识不熟悉的员工加强培训。

　　2、加设手电筒、杀毒、烟面具。

单位内控风险评估报告 篇6

　　全年去，县食品药品监管部门积极主动有序积极开展了一系列餐饮服务食品安全监管工作，获得了一定实效。但从全州的食品安全形势来看，整体质量管理水平还不低，还存有着一定的安全风险，餐饮服务食品安全风险不容忽视，现就餐饮服务环节食品安全风险展开评估以下：

　　一、餐饮服务环节食品安全风险信息

　　餐饮服务环节的食品安全风险信息主要源于餐饮服务食品安全日常监督、检验检测、基层报告等途径。

　　通过日常监督检查发现一部分餐饮服务单位食品安全意识淡薄，从业人员流动性大；清洗消毒设备配置率较低，特别是小型餐馆和小吃店，忽视食品安全问题。二小型及其以下餐饮服务单位多为家庭式经营、经营场所小、流动性大、功能分区达不到要求，不具备《食品经营许可证》发放条件，现根据“三小”条例完成备案登记。三烧烤店普遍存在常将肉串烤制半熟、售卖时再加工，生食品、半成品和成品混放，易造成二次污染。此外，烤制食品时间短，中心温度可能达不到杀菌的.温度，容易引发食源性疾病等风险，暂无报告。

　　二、餐饮服务环节食品安全风险点及风险程度

　　综观整个餐饮服务环节，按照区域分，风险点主要在乡镇、学校周边和建筑工地；按照主体分，风险点主要在学校食堂、群体性自办宴席、建筑工地食堂、烧烤店；按照环节分，风险点主要在管理制度、原料采购和加工制作；按照食品品种分，风险点主要在冷食类食品、野生菌等。

　　可以窥见餐饮服务环节食品安全风险点和风险程度为：

　　一是部分餐饮服务单位食品安全意识淡薄，从业人员流动性大；（一般风险）

　　二就是烧烤店加工操作方式环境高，食品在储存、加工等过程中出现交叉污染；（中等风险）

　　三是小餐饮加工操作环境差，食品在储存、加工等过程中发生交叉污染；（严重风险）

　　四就是讹改采、食用不重新认识的野生菌；（轻微风险）

　　三、餐饮服务环节食品安全风险防控对策和措施

　　根据上述情况，建议消费者、餐饮单位和监管部门实行以下对策和措施，消解或减少食品不安全引致的风险隐患，极力防控食品安全事故出现。

　　（一）消费者。

　　1、就餐前必须特别注意查阅食物感官性与否异常、与否新鲜、与否装盘煎皱。

　　2、不采、食用不认识的野菜、野生菌等，慎重选择高风险食品。

　　（二）餐饮单位。

　　1、加强烧烤、冷食类食品制作过程的危险因素进行控制，保持加工操作环境清洁，避免食品在储存、加工等过程中发生交叉污染，防止环境中细菌对食品的污染。

　　2、汪把加工制作第一关，严禁加工制作野生菌，严苛按照《餐饮服务食品安全操作方式规范》的建议加工制作食品，装盘煎皱。

　　（三）监管部门。

　　1、将防治有害野生蘑菇中毒的宣传工作与食品安全日常监管工作结合，通过播出公益广告、印发宣传材料、积极开展专家专访等形式，大力宣传食用野生蘑菇风险，重点宣传讹改采、误食有害野生蘑菇增添的严重后果，提示信息广大群众勿改采、勿甲壳类、不卖、赔本未明品种野生蘑菇。

　　2、监管务必做到痕迹化。在日常监管中一定要留下监管痕迹，这样在非常时刻至少还可以证明我们去工作了，要求了。若餐饮单位不按照法律法规和我们要求的去做，出了问题，到时我们“渎职”的风险可能就会小一点。

单位内控风险评估报告 篇7

　　一、学校教学评估实施过程

　　(一)健全组织机构

　　市教育局召开全市义务教育阶段教学工作评估培训启动会后，我校领导班子高度重视，迅速成立了学校教学评估领导小组，制订了评估实施方案，确定了评估工作的指导思想，明确了评估工作的主要目标和坚持的基本原则，做好了评估工作的前期打算工作，学校评估领导小组机构如下：

　　1、领导小组

　　主任：

　　副主任：

　　成员：

　　教学评估领导小组的主要职责是：组织全体老师专心学习河北省义务教育阶段教学评估标准和武安市教育局有关义务教育阶段教学评估的安排意见，深刻领会教学评估的意义所在，提高老师专业进展水平，增强学校实施和建设新课程的能力，全面推动素养教育。教学评估领导小组负责全校评估工作的统筹安排，制定学校教学评估原则、标准、实施细则，确定详细评估时间。负责对学校教学评估报告进行审核、分析、认定，提出改进性意见、进行决策。

　　教学评估办公室在学校评估领导小组的直接领导下开展工作。负责对教学评估工作的详细实施。对教学评估数据进行整理、统计、分析，撰写教学评估报告，反思问题、提出改进措施。

　　(二)学校评估工作整体安排部署

　　(1)深入学习阶段

　　为确保评估工作落到实处。我校组织全体老师专心学习了省、市义务教育阶段教学评估有关文件。对比要求提高全体老师思想熟悉，明确评估的指导思想、重点、原则和目标。(2)讨论规划阶段

　　在深入学习，广泛征求意见的基础上，立足学校实际，制定《东长远小学教学评估实施方案》。详细布置评估工作，使老师把握量化评估的标准和详细的操作方法。(3)自我评估阶段

　　老师评价：

　　1、老师自评

　　组织全体老师依据《老师教学评估细则》，逐项对比、实事求是地剖析自己。在学校评估小组的监督指导下完成自评工作。

　　2、学生、家长评教

　　学校通过访谈、问卷等形式组织学生、家长评教活动。

　　3、老师互评

　　以各班级组为单位，开展互评。

　　4、学校对老师综合评估

　　学校老师教学评估小组，依据《老师教学评估细则》，通过课堂观察、查阅个人资料，对老师进行综合评估。学校自评

　　学校教学评估小组，负责学校教学的自评工作。评估小组依据《老师教学评估细则》对本校工作进行评估。填写《武安市义务教育阶段乡镇(学校)教学评估报告书》中的基本情况和学校自评总结。

　　(4)反思整改阶段

　　学校将老师的评估结果准时通报到老师本人，反馈老师评估结果，要求老师总结成果，找出不足，制定整改计划和措施，建立老师个人档案。

　　学校评估办公室，结合评估结果写出自评报告。评估领导小组修订整改方案，并专心监督落实。

　　二、学校自评结果

　　三、自评报告

　　(一)教学管理方面(自评19.5分)

　　1、管理能力(自评5分)

　　我校有一支团结务实，开拓进取的领导班子。我任校长已两年，之前任教育主任十年，因此有着较丰富的管理阅历和一定的教育理论水平。能够准时了解国内外教改趋势，正确把握教改新动态，能够始终站在教改的最前沿。我校领导成员有一定的教科研能力。领导班子每周至少两次深入课堂听课。并亲自任主科，我任五、六班级的英语，籍主任任三四班级英语，以教学来领导教学。领导班子成员达本科学历，但仍坚持树立终身学习的思想。

　　2、管理目标(自评3分)

　　我校坚持德育为首，全面贯彻党的教育方针，在小学阶段开齐开全了课程，并乐观开设了省地方课程小学生文明礼仪教育、心理健康和校本课程经典颂读。学校建立了包级分组管理体系，搭建班级竞争平台，执行了四个负责制，即班级——班级组长负责制、班级——班主任负责制、教研组——教研组长负责制、课堂——任课老师负责制，理顺各层次老师的责任。充分发挥了教研组长、班级组长的作用。建立校本研修制度，开展了专题讨论、问题讨论、个案讨论、专项讨论。不断提高老师的专业水平，为学生的全面进展奠定基础。

　　3、管理机制(自评3分)

　　学校执行集体领导分工负责制，制订了各成员、各岗位职责，既分工又合作。为保障新课程的全面落实，在每学期初各部门制定出了详细的教学计划和落实措施，并执行月查制，每月一检查，一月一考核，保证了学校各项工作的顺利进行。日常管理上，执行了班级组长负责制，明确了目标，确保了教学计划的落实。备课上执行了集体备课、统案引领机制，每周五下午，备课组成员集中到教育处讨论通案，集思广益，提高了教案的有用价值。作业批改上执行了四清制，堂堂清、每日清、周周清、月月清，削减了教学欠账。课堂教学上执行了过程监把握，常常深入课堂听课、评课，有利地提高了课堂教学效率。教研活动上执行常规制，定时间，定地点，定人员，定内容，提升了老师们的业务能力。

　　4、教务管理(自评3.5分)

　　学校设有图书兼职管理员2人，同时班班安排有学生图书管理员，代表本班借阅，并在各老师里配有图书角。学校设有阅览室，供师生阅览课使用。每日利用中午及下午放学后1小时，对全体学生开放。开阔了学生视野，拓展了学生知识面。其他各功能室齐全，仪器设备能满足上课需要，并配有兼职管理人员。学校管理制度齐全，严格根据教学计划、课表上课，并有老师职业素养、课堂教学、作业指导、成果考查、专业进展的要求和考核方法。对老师的德、能、勤、绩等方面执行量化考核，每年进行两次。学校档案资料齐全，有教学讨论、计划制度、老师评估、学校评估等方面反映教学工作全貌的档案资料。存在问题：由于老师人员有限，各科室未能全部配齐专职人员(自扣0.5分)。

　　5、学生管理(自评5分)

　　目前，我校在校生313名，设8个教学班，平均班容量40名学生，执行了小班化教学，有利于关注每一个学生的全面成长。坚持学生一天在校6小时，每日下午开设一节活动课课间操、体育课使学生充分进行身体熬炼，保证了每日不少于1小时的活动时间。学校成立了体育、文艺、美术、书法、信息技术等8个社团，丰富学生的校园生活，关注学生的健康成长和全面进展。我校定期开展德育实践活动，充分利用队科室，参观德育基地等多种形式对学生进行爱国教育、国防教育。如：每学期聘请校外辅导员召开的法制讲座，增强了学生们的法制意识开展文明礼仪教育活动，评比出“六星少年”开展绿色校园创建活动，班班建立废品回收角，环保从我做起，增强了学生们的环保意识开展“六爱塑魂”活动，“爱党、爱国、爱家乡、爱父母、爱同胞、爱自然”培育了学生良好的道德情操，塑造高尚的情操。此外，我们还定期召开艺术表演、诗歌朗诵、春季运动会、冬季长跑等丰富多彩的文体活动。在我镇举办的运动会上，取得了满意的成果。为减轻学生的课业负担，学校规定小学一、二班级学生不留课外书面作业，中班级学生书面作业不超过半小时，高班级学生不超过四十五分。学校执行定期检查和不定期抽查的方式进行监督，基本保证了作业布置的科学化、规范化。

　　(二)、课程管理方面(自评19.5分)

　　1、实施方案(自评3分)

　　根据教育部课程设置方案和我省课程计划及本校的实际情况，我校在学年初制定了课程总表及详细的课程实施方案，并报镇教办备案。

　　2、课程实施(12分)

　　根据省课程实施计划和要求，我校开设了《小学生文明礼仪教育》、《心理健康教育》等地方课程，通过开展“国旗下讲话”、“学雷锋月”、“知荣辱、讲礼仪”、“评比六星少年”等活动，使学生养好了良好的文明礼仪行为。学校开发了经典颂读等校本课程。将课程开发作为老师年终目标量化考核的一项内容，建立了长效机制。为开发课程资源，老师们还搜集整理了优秀传统文化资料，如：家乡的土特产、风土人情等。并通过开展“六爱塑魂”等活动，培育了学生良好的道德情操，努力塑造学生高尚的品行。近年来，依托农村学校特点，创建了以绿色环保为主题的校园文化，通过文化墙、楼道走廊、门窗、花坛、处处彰显绿色文化。使学生在深厚的育人氛围的熏陶下，布满活力的健康成长。学校均衡设置课程，演示实验开出率、分组实验开出率都达100%。开足开全各科课程，全面推动素养教育。如针对当前重主科轻副科的现象，加强了小学艺术课、科学课、品社课、综合实践活动课等课程的课堂教学模式的讨论，已初见成效。学校按时为学生订足订齐上级要求的各种教材，有课程评价机制，每次月考后以班级组为单位进行质量分析、总结、反思，评价年度实施方案和教学计划落实情况，准时进行完善调整。自查中，地方课程与校本课程的评价还需完善，自扣0.5分。

　　(三)、教学条件方面(自评6分)

　　1、老师队伍建设(自评2分)

　　我校现有专任老师17人(其中包括支教老师7名)。从10名较稳定的老师来看，学历结构：专科以上学历9人专业技术结构：小学高级老师2人，其他均为初级职称50岁以上老师2名。学校现有专任老师17名，大专以上学历9人，中专学历1人，学历达标率100%，小学高级老师2人，小学一级老师15人。老师岗位设置及专业结构合理。多年来我校专任老师严重缺编，每年靠支教才能运转，支教老师占老师总人数的三分之一还多。老师队伍很不稳定，流淌频繁，教育教学质量直接受到影响。所以自扣1分。

　　2、经费保障(自评1.5分)

　　学校制订了教学经费的保障措施，能够保障老师的外出学习，研讨沟通等经费，能够满足每学科老师用书及教学参考资料的购买。依据学校的财力情况乐观增添设备，购买与教育有关的材料。不足的.是财力有限，投入不足。(自扣0.5分)

　　3、教学设施(自评1.5分)

　　学校设有图书馆、阅览室、仪器室、实验室、队科活动室、体育室、微机室、电子备课室、远程教育接收与播放室、教学光盘播放室、多媒体教室、音美活动室，各功能室齐全并充分利用。建立了劳动实践基地、德育基地，并定期开展实践活动。实验室器材、图书能满足学生与老师正常使用与阅读，计算机50台满足了学生上课人均一台电脑的需要，存在的问题是音体美器材不足，所以自扣0.5分。

　　4、教学资料(自评1分)

　　学校准时为老师购买学科课程《标准》、教科书及各科教学参考等资料，各科教学仪器基本上能满足实际教学的需要。

　　(四)、校本研修方面(自评43.5分)

　　1、研修规划(自评4分)

　　学期出集中老师专心分析教学工作中存在的困惑问题制定研修规划，继续开展班主任愉悦性工作等专题讨论，针对在教学中出的案例，实施个案讨论。每学年利用寒、暑两个假期，组织老师参加继续再教育学习，举办了学科知识讲座，开展了基本功竞赛等活动，激励老师不断提高专业水平和理论水平。

　　2、组织建设(自评3分)

　　学校成立了以校长为组长，由教育主任任副组长、教研组长和骨干老师参加的校本研修领导小组，制定出校本教研的制度、计划，明确主管校长、教育主任、教研组长职责，成立了班级备课组。各教研组长、班级组长执行聘任制，聘期一年，学校通过每周的班级组长例会对教研组长、班级组长进行培训，在教育处的指导下开展工作。

　　3、制度建设(自评5分)

　　学校制订了教研组、备课组活动制度，定期开展说、讲、评活动，每学年进行一次专业知识考试，一次理论知识考试，一次信息技术考试，促进老师成长。学校建立了听课制度，规定领导干部每周听课至少2节，老师每周听课至少1节，教研活动每周一次，备课组每周二下午讨论备课，学校要求各科老师课后有教学反思，每月检查评比一次。全部外出参加业务活动的老师有书面汇报材料，并汇报学习情况。近两年来我校在镇教办的指导下坚持教研、专心开展校际沟通。再由老师根据自己的实际情况落实，最后由教研组负责检查落实情况。

　　我们坚持通过名师引领，课例研讨、案例分析、主题讨论等讨论方式探究落实三维教学目标的方式和途径，提高课堂效率，彻底减轻学生的负担。如：针对小学生作业负担过重的现状，我们开展了小学生作业改革的讨论。开放性作业的设计，提高了学生的爱好，培育了学生的创新能力，同时减轻学生的负担。针对小学语文当前出现的高耗低效的现状，我们计划开展《低班级语文如何创建高效课堂的讨论》，并初步制定了实施方案。

　　就教学教研能力来讲，目前我校老师队伍中没有一名市级名师或骨干老师。课堂教学缺乏引领，教研活动氛围不浓。组建一支稳定优秀的老师团队是当务之急。存在的问题是对实施新教材中的个别问题解决不到位。(自扣1.5分)。

　　5、随堂检测(自评5分)

　　为确保老师课堂教学的高效，准时把握学生学习效果，以便准时调整教学方法，我校规定每节课都要进行课堂检测，学校不定时进行抽测，对于执行不到位的要与绩效挂钩。

　　6、主题讨论(自评3分)

　　围绕老师在课程实施中存在的问题我们乐观进行主题讨论，将老师发现的问题汇合成册，由老师申报讨论课题，实现人人有课题，对普遍性的难点，由教研组、备课组合作攻关，如我校的立项课题“小学数学教学中如何提高学生应用题解题能力的讨论”，针对小学语文高耗低效现状，我们计划进行“提前识字、尽早阅读、循序作文”的讨论，一班级的学生识字500个，为尽早阅读打下了基础。大量的课外阅读可提高学生阅读能力、写作能力。在讨论中我们通过理论学习、公开课、案例讨论、说、讲、评等活动提高老师专业理论水平和教学效果。使一大批青年老师在研讨中成长。

　　(五)、评价讨论(自评27分)

　　1、教学考查(自评2.5分)

　　学校制定了各学科课堂教学、实验教学、实践活动等评价标准，老师必须按学校要求参加公开课、汇报课等各项活动，每次活动量化记分，记录在案，常规考核每月一次，教学成果每学期进行一次考核，德、能、勤、绩整体分数作为老师考核评估的主要依据。但是由于领导班子成员少，有时考查工作不够细致深入，所以自扣0.5分。

　　2、老师评价(自评3分)

　　学校留意老师的业务能力的提升。开展了学习老师教学常规及行为规范等活动学校留意老师技能的培育，开展了“一般话”、“硬笔书法”、“信息技术”、“评优课”等教学基本功竞赛，造就了一支能够胜任新课改需要的老师队伍，老师教学评估优秀率达到17.65%，良好率达到82.35%，没有不合格的老师。

　　对老师评价学校建立了以自评为主，学校领导、同事、学生及家长共同参加的评价体系，用进展的眼光从职业道德、专业水平、课堂教学、专业进展等方面对老师进行评价，建立了每学期一次的教学评估制度，评估结果作为年度考核的主要依据。

　　3、学生评价(自评3分)

　　对学生的评价执行口头评价、即时评价、评语评价、阶段质量评价等多种形式，对学困生执行了二次考试评价，帮助他们找出差距，激励他们树立自信心。学校建立了《学生综合素养评价》体系，根据实际情况专心填写《小学生综合素养评价手册》关注每一个学生的每一方面的进步。

　　4、命题讨论(自评3分)

　　学校以课程标准为基础，能力为核心，由班级组长开展命题讨论。要求老师精心编制单元测试试题、期中测试题，不出偏、难、怪题，充分发挥考试结果对改进教学的反馈指导作用。

　　5、质量评价(自评15分)

　　学校把学生全面进展和成果提高作为教学质量评价的重要指标。学生的学业成果逐年提高，办学质量得到了上级和社会的认可，教学成果高于镇同类学校水平。

　　四、存在的主要问题

　　1、多来我校专任老师严重缺编，每年靠支教才能运转，每学期支教老师占老师总人数的三分之一还多。老师队伍很不稳定，流淌频繁，教育教学质量直接受到影响。

　　2、评价制度的完善和执行都有待提高，如建起了小学生素养评价体系但仍侧重于考试成果，其他方面不到位对于老师的评价制度执行力度不大，亟待加强。

　　3、地方课程的实施和校本课程的开发，还没能总结出成功的阅历，特殊是这两种课程的评价，可操作性不强。

　　4、老师培训机会少，在教学技能、教学能力方面阅历不足，理论水平低，教研能力不强，对实施新教材中的现实问题解决不到位，老师发现问题、解决问题的能力尚需提高。

　　5、档案管理中过程性资料不到位还需进一步完善。

　　五、整改措施

　　1、多渠道筹措资金，努力改善办学条件。

　　2、立足校本研修，开展校本培训，更新教育理念，提升老师专业水平。

　　3、加强理论学习，开展说、讲、评活动，完善教研制度，加快对青年老师的培育。

　　4、加强档案资料管理，完善评估方案，积累评估阅历。

　　5、加强命题讨论留意过程评价，充分发挥评价的指挥棒作用。

　　我校首次代表武安镇迎接教学评估检查，这是领导对我校工作的认可，这将对于提高我校的管理水平和教学质量起到乐观的推动作用，我们将以这次教学评估为契机，进一步统一思想，更新理念，加强管理，以超前的意识，向一流的质量奋进，争创乡镇名校。

　　教学评估自评汇报材———强化学校质量管理促进学校内涵进展

单位内控风险评估报告 篇8

　　XX公司20xx年一月

　　目录

　　1评估目的..........................................................................1

　　2评估原则..........................................................................1

　　3评估组织..........................................................................1

　　4评估过程..........................................................................1

　　5风险评估范围.......................................................................1

　　6危险源辨识.........................................................................2

　　7评估结果...........................................................................9

　　8预防控制措施.......................................................................11

　　1评估目的

　　为规范公司风险管理工作，识别和分析生产安全作业中的危险有害因素，消除或减少事故危害，确保安全作业，由公司应急指挥部进行风险评估。

　　2评估原则

　　①坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节，都要在思想和形式上做到实事求是，确保评估结果的可信、可用。

　　②坚持发展性原则。评估不是目的，促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中，应始终以发现问题，解决问题为主要目标，建设性的开展工作。

　　3评估组织

　　4评估过程

　　①现场实际勘察。

　　②收集、分析资料。

　　③进行风险识别和评估。

　　5风险评估范围

　　评估围绕生产经营活动开展，主要包括公司日常生产经营过程中产生的.和项目实施过程中产生的风险。

　　6危险源辨识

　　7评估结果

　　主要危险有害因素为：坍塌、高处坠落、物体打击、触电、火灾、起重吊装、机械伤害、车辆伤害、中毒等。

　　7.1坍塌事故风险分析

　　坍塌事故是建筑施工生产企业的多见事故，可能由于在基坑边坡堆料小于安全距离或堆料荷载过大，边坡排水不当，边坡水平及位移观测不及时，施工人员违章作业等原因造成。

　　事故发生后可能会造成人员伤亡，机械设备损坏，财产损失，拖延工期，危及周边及临边建筑物安全等。

　　7.2高处坠落事故风险分析

　　高处坠落事故是建筑施工生产企业的多见事故，可能由于临边、洞口防护不到位，铁塔高空作业人员违章作业等原因造成。

　　事故发生后可能会造成人员伤亡，从而造成一般及以上生产安全事故，风险较大，且在各个季节均有可能发生。

　　7.3物体打击事故风险分析

　　物体打击事故是建筑施工生产企业的常见事故，可能由于材料堆放不平稳，装运物品绑扎不规范，施工人员违章作业等原因造成。

　　事故发生后可能会造成人员伤亡，从而造成一般及以上生产安全事故，且在各个季节均有可能发生。

　　7.4触电事故风险分析 触电事故是建筑施工生产企业的常见事故，可能由于电气设施(设备)故障或绝缘部位老化，施工人员违章作业等原因造成。

　　8预防控制措施

　　通过本次评估结果，要求公司各级领导、各部门要坚持“预防为主”的原则，收集生产安全方面的信息，及时做好预防工作。

　　要加强安全检查工作，特别是日常的安全检查工作，并做好安全查记录。

　　定期检查消防设施，发现问题及时处理，保证消防器材完好有效。加强劳防用品管理，进入重大危险源区域必须佩带劳防用品。

　　加强对人员的安全责任教育，使其熟悉管理制度和安全规程，掌握控制事故发生的方法、相应的急救措施和各种具体管理要求等。

　　建立健全信息反馈系统，各级领导和安全管理部门要定期召开安全例会，定期检查岗位监控防范和应急救援工作情况，分析可能出现的新情况、新问题，积极采取有效措施，加以改进。

单位内控风险评估报告 篇9

　　消防安全大排查评估报告为做好学校消防安全工作，加强全体师生的防火意识，我校学校安全领导小组在第一时间对消防安全大检查工作做了具体安排和部署，对全校消防安全工作进行了认真细致地检查。现将大排查、大整治活动情况通报如下：

　　一、成立消防安全检查组织机构

　　组长：

　　副组长：

　　成员：

　　二、本次检查的总体情况：

　　1.消防安全宣传教育工作富有效果

　　为了使师生能全面、快捷的掌握安全生产的基本知识和安全常识，学校通过黑板报、发放宣传单、班会课专题教育、校园广播站大力宣传消防知识、和消防器材的使用方法、家庭防火知识及一些生活中的安全常识。通过宣传，师生的安全意识有了较大的提高，能够做到自检自查，防范于未然。

　　2.消防安全隐患排查详细到位

　　各班认真贯彻落实安全领导小组通知精神，积极配合，对学校内办公楼、教学楼、学生宿舍、教室宿舍、图书馆、体育馆、实验室、食堂的.消防安全隐患进行了检查摸排，在检查中对各种场所的消防设施配备、安全出口的畅通、疏散指示标志、灭火器材是否齐全有效、是否存有危险化学品、有无灭火设备等进行逐一检查，做好登记。经过检查，内部规章制度健全、

　　责任明确，未发现大的安全隐患。对于在检查中发现的问题，立即督促限期整改。

　　三、存在的问题和不足之处

　　1.尝试室应注意改进的问题：仪器存放归类不科学，要整改。

　　3.消防栓有损坏征象。

　　4.个别灭火器药粉过时。

　　四、巩固已有功效，确保校园平安

　　消防安全责任重于泰山，安全意识要时时有、处处有。学校要求各部门、处室要以本次消防安全大检查为契机，巩固已有成果，立足当前，着眼长远，进一步加强制度建设，完善长效机制，切实把安全工作摆在学校工作首位，各处室、部门应加强协调协作，发现隐患及时沟通解决，做到万无一失，确保校园平安。

单位内控风险评估报告 篇10

　　1、评估目的

　　为规范公司风险管理工作，识别和分析生产安全作业中的危险有害因素，消除或减少事故危害，确保安全作业，由公司应急指挥部进行风险评估。

　　2、评估原则

　　①坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节，都要在思想和形式上做到实事求是，确保评估结果的可信、可用。

　　②坚持发展性原则。评估不是目的，促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中，应始终以发现问题，解决问题为主要目标，建设性的开展工作。

　　3、评估组织

　　4、评估过程

　　①现场实际勘察。

　　②收集、分析资料。

　　③进行风险识别和评估。

　　5、风险评估范围

　　评估围绕生产经营活动开展，主要包括公司日常生产经营过程中产生的和项目实施过程中产生的风险。

　　6、危险源辨识

　　7、评估结果

　　主要危险有害因素为：坍塌、高处坠落、物体打击、触电、火灾、起重吊装、机械伤害、车辆伤害、中毒等。

　　7.1坍塌事故风险分析

　　坍塌事故是建筑施工生产企业的多见事故，可能由于在基坑边坡堆料小于安全距离或堆料荷载过大，边坡排水不当，边坡水平及位移观测不及时，施工人员违章作业等原因造成。

　　事故发生后可能会造成人员伤亡，机械设备损坏，财产损失，拖延工期，危及周边及临边建筑物安全等。

　　7.2高处坠落事故风险分析

　　高处坠落事故是建筑施工生产企业的多见事故，可能由于临边、洞口防护不到位，铁塔高空作业人员违章作业等原因造成。

　　事故发生后可能会造成人员伤亡，从而造成一般及以上生产安全事故，风险较大，且在各个季节均有可能发生。

　　7.3物体打击事故风险分析

　　物体打击事故是建筑施工生产企业的常见事故，可能由于材料堆放不平稳，装运物品绑扎不规范，施工人员违章作业等原因造成。

　　事故发生后可能会造成人员伤亡，从而造成一般及以上生产安全事故，且在各个季节均有可能发生。

　　7.4触电事故风险分析 触电事故是建筑施工生产企业的常见事故，可能由于电气设施(设备)故障或绝缘部位老化，施工人员违章作业等原因造成。

　　8、预防控制措施

　　通过本次评估结

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